沈陽辦理400電話的公司

一、審核情況

（一）申請人基本情況

申請人全稱為“中國科學(xué)院沈陽科學(xué)儀器股份有限公司”（證券代碼：830852，基礎(chǔ)層），成立于2001年4月18日，2011年12月22日改制為股份有限公司，并于2014年7月16日在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）掛牌公開轉(zhuǎn)讓。

申請人法定代表人為李昌龍，控股股東為國科科儀控股有限公司，實際控制人為中國科學(xué)院控股有限公司，注冊資本為9,920萬元，總股本為9,920萬股，住所地址為沈陽市渾南新區(qū)新源街1號。申請人主營業(yè)務(wù)為真空干泵及真空應(yīng)用設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及維修服務(wù)。截至股權(quán)登記日2019年11月4日，共有股東261人。

（二）審核過程

申請人向特定對象發(fā)行股票的行政許可申請于2019年12月16日正式受理。依據(jù)《公司法》《證券法》《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《公眾公司辦法》）《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號――定向發(fā)行說明書和發(fā)行情況報告書》《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號――定向發(fā)行申請文件》等相關(guān)規(guī)定，我們對申請人提交的申請文件進(jìn)行了合規(guī)性審核,并于2019年12月23日發(fā)出反饋，申請人及中介機構(gòu)于2019年12月25日提交了反饋意見回復(fù)。

全國股轉(zhuǎn)公司就本次發(fā)行出具了《關(guān)于中國科學(xué)院沈陽科學(xué)儀器股份有限公司股票發(fā)行的自律監(jiān)管情況函》，確認(rèn)截至2019年12月12日，未發(fā)現(xiàn)申請人在信息披露、公司治理方面存在違規(guī)問題，未發(fā)現(xiàn)存在其他重大違法違規(guī)問題。

掛牌以來，申請人未進(jìn)行過定向發(fā)行股票融資。

掛牌以來，進(jìn)行過以下權(quán)益分派：

2016年5月13日，以公司總股本6,200萬股為基數(shù)，向全體股東每10股送紅股6股；

2019年4月17日，以公司2013年4月30日增資前總股本5,500萬股為基數(shù)，以2013年4月30日歸屬于母公司的未分配利潤余額16,991,846.57元，向當(dāng)次增資前全體股東每10股派3.089427元。上述權(quán)益分派事項以《公開轉(zhuǎn)讓說明書》中載明的當(dāng)期滾存利潤分配方案為依據(jù)，并已于2019年2月13日經(jīng)股東大會審議通過。

二、審核中關(guān)注的問題

（一）關(guān)于募投項目

審核中關(guān)注到，申請人本次募集資金部分用于建立干泵產(chǎn)業(yè)化基地，部分用于新一代高效節(jié)能真空干泵研發(fā)。請申請人；（1）綜合考慮產(chǎn)品現(xiàn)銷及未來的銷售狀況補充披露擬擴建產(chǎn)能是否能被有效的消化吸收；（2）補充披露研發(fā)的基礎(chǔ)能力，包括但不限于人才積累以及技術(shù)儲備等。請主辦券商、律師核查并發(fā)表明確意見。

申請人回復(fù)如下：

1、綜合考慮產(chǎn)品現(xiàn)銷及未來的銷售狀況補充披露擬擴建產(chǎn)能是否能被有效的消化吸收：

（1）公司真空干泵未來銷量及收入的增長前景良好

公司真空干泵產(chǎn)能擴張依托于未來銷量及收入的快速增長，主要依據(jù)良好的行業(yè)前景、不斷擴張的市場需求、公司的市場地位和競爭優(yōu)勢等，具體說明如下：

1）真空干泵行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

①國家大力支持真空干泵產(chǎn)業(yè)

《國家集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展推進(jìn)綱要》和《中國制造2025》，明確將推動集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展上升至國家戰(zhàn)略，遼寧省、沈陽市政府已經(jīng)將集成電路裝備產(chǎn)業(yè)納入地方中長期發(fā)展規(guī)劃。中興事件以后，國家對“卡脖子技術(shù)”的重視進(jìn)一步提升，在國家科技部近期調(diào)研中，真空干泵已被列入集成電路裝備核心部件“卡脖子技術(shù)”，擬重點給予支持。

②國內(nèi)產(chǎn)品初步實現(xiàn)進(jìn)口替代

大力發(fā)展國產(chǎn)集成電路產(chǎn)業(yè)，是我國工業(yè)轉(zhuǎn)型和制造升級的關(guān)鍵，也是保障國家信息安全的重要手段。國家大力鼓勵和支持集成電路及其裝備制造業(yè)的發(fā)展，集成電路專用設(shè)備行業(yè)發(fā)展帶來了歷史性機遇，行業(yè)發(fā)展前景良好。目前國內(nèi)真空干泵設(shè)備市場仍由國外產(chǎn)品占據(jù)主要市場份額，對于國內(nèi)已掌握相關(guān)核心技術(shù)且實現(xiàn)規(guī)?；a(chǎn)的企業(yè)，收入、利潤水平將隨著我國集成電路產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展以及對進(jìn)口產(chǎn)品替代而有望進(jìn)一步提升。

③真空干泵市場持續(xù)擴張

干式真空泵市場的不斷增長，主要來自于半導(dǎo)體行業(yè)、化學(xué)工業(yè)、薄膜產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展。在日本，半導(dǎo)體行業(yè)已全部用干式真空泵代替油封式機械泵，歐美半導(dǎo)體行業(yè)45%以上用干式真空泵代替了油封式機械泵，大大提高了產(chǎn)品的性能和質(zhì)量。從產(chǎn)能對應(yīng)而言，以12寸晶圓片生產(chǎn)為例，每月3.5萬片產(chǎn)能需要干式真空泵約為1,000臺。目前，我國擴建的晶圓產(chǎn)能以12寸生產(chǎn)線為主，在建產(chǎn)能達(dá)110萬片/月，在運行產(chǎn)能達(dá)50萬片/月。

此外，目前我國8寸片生產(chǎn)產(chǎn)能達(dá)到90萬片/月，在建產(chǎn)能14萬片/月。12寸片新建產(chǎn)能配套新增需求及8寸片產(chǎn)能的配套存量替換，為我國大陸干式真空泵帶來廣闊的市場空間。

（2）公司在真空干泵市場擁有較強的競爭力

以半導(dǎo)體干式真空泵而言，國內(nèi)自主品牌占有市場份額較低。公司作為國內(nèi)唯一的半導(dǎo)體真空干泵供應(yīng)商，自2001年以來，在科技部“863計劃”、“十一五”國家重大科技專項、科學(xué)儀器專項等重大項目支持下，針對羅茨泵、螺桿泵、爪式泵、渦旋泵等干式系列真空泵進(jìn)行研發(fā)。2018年4月，公司中標(biāo)長江存儲首批采購174臺干泵產(chǎn)品，是公司真空干泵得到晶圓廠客戶認(rèn)可的重要標(biāo)志。

公司在國內(nèi)真空干泵市場的主要優(yōu)勢如下：

①研發(fā)和技術(shù)優(yōu)勢

公司自2001年有限公司設(shè)立至今，專注于真空技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新和自主研發(fā)，多次承擔(dān)真空技術(shù)領(lǐng)域的國家重大專項。公司研發(fā)實力雄厚，在超高真空、超潔凈真空、真空獲得等真空核心技術(shù)方面技術(shù)優(yōu)勢顯著，曾先后獲得國家科技進(jìn)步特等獎、二等獎、三等獎5項，中國科學(xué)院及省部級科技進(jìn)步獎18項，國家級新產(chǎn)品三十余項，擁有專利67項。公司的核心技術(shù)全部為自主研發(fā)，均應(yīng)用于公司現(xiàn)有產(chǎn)品，是公司主營產(chǎn)品技術(shù)競爭優(yōu)勢和產(chǎn)品功能優(yōu)勢的基礎(chǔ)。

②產(chǎn)品優(yōu)勢

公司2000年通過了ISO9001國際質(zhì)量體系認(rèn)證，公司研制生產(chǎn)的羅茨干泵（機組）集成了真空技術(shù)、精密機械加工技術(shù)、動平衡技術(shù)等多個學(xué)科的新技術(shù)和特種加工工藝，已達(dá)到國內(nèi)領(lǐng)先、國際先進(jìn)水平。

③市場優(yōu)勢

公司實施市場導(dǎo)向戰(zhàn)略，具有良好的市場信息收集與分析能力，并具備將市場商機迅速轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品的能力。目前，公司的主要客戶為集成電路、太陽能光伏、LED等大半導(dǎo)體領(lǐng)域的企業(yè)，客戶群體廣泛、資金實力強、信用資質(zhì)好，對公司產(chǎn)品和服務(wù)的需求穩(wěn)定，且數(shù)量較大，這有利于公司在市場競爭中占據(jù)優(yōu)勢。

④綜合服務(wù)優(yōu)勢

公司有較為成熟的營銷、技術(shù)服務(wù)和售后服務(wù)團隊，可為客戶提供全方位的售前、售中和售后服務(wù)。在售前，通過對客戶的需求特點、所在領(lǐng)域的深入了解，協(xié)助客戶選購最合適的產(chǎn)品，并通過標(biāo)準(zhǔn)化、系列化的產(chǎn)品線，方便客戶選擇。在售中，技術(shù)人員通過與客戶的深入溝通，為客戶量身打造滿足特定需求的產(chǎn)品與解決方案。在售后，公司通過多種途徑為客戶提供電話免費咨詢服務(wù)，方便客戶遠(yuǎn)程咨詢。

公司依托于自身所擁有的真空技術(shù)領(lǐng)域領(lǐng)先的核心技術(shù)優(yōu)勢，并通過對真空設(shè)備產(chǎn)品制造工藝的自主研發(fā)，逐漸掌握了真空設(shè)備整機和關(guān)鍵零部件的生產(chǎn)制造技術(shù)，是國內(nèi)真空設(shè)備行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈完整的少數(shù)廠商之一。公司建立了真空技術(shù)及設(shè)備研發(fā)設(shè)計、零部件的生產(chǎn)加工和組裝、真空設(shè)備的保養(yǎng)和維修服務(wù)縱向一體化的生產(chǎn)服務(wù)體系，可以為客戶提供“一站式”的服務(wù)，滿足客戶在真空設(shè)備生命周期內(nèi)的各種需求，從而增強了公司的盈利能力和市場競爭力，使公司與客戶合作關(guān)系不斷鞏固。

⑤人才優(yōu)勢

公司的核心管理團隊具有在真空行業(yè)長期從業(yè)的經(jīng)歷，對行業(yè)經(jīng)營環(huán)境的變化具有敏銳的洞察力，對行業(yè)、產(chǎn)品和服務(wù)的未來發(fā)展趨勢具備較強的判斷力，是行業(yè)內(nèi)經(jīng)營管理經(jīng)驗最為豐富的管理團隊之一。

公司擁有成熟、穩(wěn)定、高學(xué)歷的核心研發(fā)團隊，保障了公司在業(yè)內(nèi)長期保持技術(shù)優(yōu)勢，并能及時跟蹤行業(yè)發(fā)展趨勢，根據(jù)客戶的需求變化及行業(yè)技術(shù)發(fā)展動態(tài)改進(jìn)產(chǎn)品功能，快速響應(yīng)客戶新的需求。在生產(chǎn)和維修部門，公司擁有一批經(jīng)驗豐富、效率高、掌握某些操作訣竅的熟練技術(shù)工人，這些工人豐富的維修經(jīng)驗、熟練的操作技能是公司在產(chǎn)品質(zhì)量水平、維修業(yè)務(wù)水平等領(lǐng)域保持競爭力的重要因素。公司十分注重員工的技能培訓(xùn)、職業(yè)生涯規(guī)劃指導(dǎo)和人性化管理，不僅充分調(diào)動了員工的創(chuàng)造性和積極性，也保證了公司一線生產(chǎn)人員的穩(wěn)定。

公司核心管理團隊、研發(fā)團隊、技術(shù)工人是公司寶貴資源，其專業(yè)能力、務(wù)實作風(fēng)、良好的信譽和口碑，是支持公司快速發(fā)展并成為行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的重甘肅400服務(wù)電話報價要因素。

⑥客戶優(yōu)勢

公司聚焦半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)了行業(yè)內(nèi)關(guān)鍵大客戶的試用和銷售，與中芯國際、長江存儲、上海華力、北方華創(chuàng)等集成電路芯片及裝備制造公司有著良好的業(yè)務(wù)聯(lián)系，其中，與中芯國際首次合作開始于2016年，也是公司產(chǎn)品首次在國內(nèi)最大的集成電路制造企業(yè)推廣應(yīng)用，截至目前累計銷售真空干泵400余臺；公司與長江存儲2017年開始合作，截至目前累計銷售真空干泵640余臺；公司與上海華力于2018年開始合作，截至目前累計銷售真空干泵225臺；公司與北方華創(chuàng)2016年開始合作，截至目前累計銷售真空干泵800余臺；公司與隆基股份2017年開始合作，截至目前累計銷售真空干泵1,500余臺。

2、公司現(xiàn)銷及未來的銷售狀況

公司真空干泵產(chǎn)品2017年、2018年、2019年銷售情況如下：

年份

2017年

2018年

2019年1-11月

2019年(E)

銷售量（臺）

477

1,196

2,381

2,676

2017年以來，公司真空干泵產(chǎn)品銷售呈爆發(fā)式增長，年均增長速度已超100%，2019年1-11月銷量已達(dá)2,381臺，預(yù)計2019年度達(dá)到2,676臺。2019年公司真空干泵產(chǎn)能在2,000臺/年左右，現(xiàn)有產(chǎn)能已無法滿足迅速增長的銷售需求。

公司2020年真空干泵訂單量預(yù)計如下：

單位：臺

2019年

2020年

前一年簽署的訂單結(jié)轉(zhuǎn)至今年供貨

292

2,450

加上：本年度新簽訂單

4,834

不低于4,834

（即2019年訂單量）

本年度訂單合計

5,126

不低于7,284

減去：本年度實際供貨量（即銷售量）

2,676

–

結(jié)轉(zhuǎn)至明年的供貨量（即在手的明年訂單）

2,450

–

2019年公司真空干泵總訂單量為5,126臺，受公司產(chǎn)能限制，預(yù)計2019年底合計僅能生產(chǎn)2,676臺，余下的訂單2,450臺需結(jié)轉(zhuǎn)至2020年生產(chǎn)并銷售。公司真空干泵業(yè)務(wù)正在高速增長期，即使2020年新簽訂單數(shù)量與2019年持平（即4,834臺），2020年合計訂單也在7,284臺左右。如不擴大產(chǎn)能，將嚴(yán)重影響公司真空干泵業(yè)務(wù)的發(fā)展。

3、擬擴建產(chǎn)能是否能被有效的消化吸收的說明

綜上所述，公司的真空干泵產(chǎn)品已具備一定銷售基礎(chǔ)，公司與現(xiàn)有客戶合作密切，未來銷售儲備已達(dá)一定規(guī)模；真空干泵產(chǎn)業(yè)市場容量充足且不斷增長，拉動現(xiàn)有客戶需求增加，并為公司拓展新客戶提供了機會；公司在真空干泵領(lǐng)域具備競爭力，核心技術(shù)、研發(fā)能力能夠支持產(chǎn)能擴張，適應(yīng)行業(yè)發(fā)展速度、發(fā)展方向。公司未來真空干泵產(chǎn)品的銷量及收入將保持快速增長，預(yù)計2020年訂單量將不低于7,284臺。

本次募集資金用于建立干泵產(chǎn)業(yè)化基地，預(yù)計于2020年建成5條生產(chǎn)線，產(chǎn)能可達(dá)到5,000臺/年，加上原有產(chǎn)能2,000臺/年，總產(chǎn)能可達(dá)到7,000臺/年左右，與預(yù)計2020年的最低訂單量7,284臺相比，基本與訂單量相匹配。因此，擬擴建產(chǎn)能可以被有效地消化吸收。

主辦券商及律師認(rèn)為，綜合考慮產(chǎn)品現(xiàn)銷及未來的銷售狀況，申請人擬擴建產(chǎn)能可以被有效的消化吸收。在申請人真空干泵產(chǎn)能不足且未來銷售規(guī)模顯著增長的情況下，申請人存在擴建產(chǎn)能、將募集資金用于建立真空干泵產(chǎn)業(yè)基地的必要性和合理性。

（二）補充披露研發(fā)的基礎(chǔ)能力，包括但不限于人才積累以及技術(shù)儲備等。

1、人才積累

公司匯聚了國內(nèi)外優(yōu)秀研發(fā)人才，由特聘院士、外聘專家及高級工程師等組成了一支有豐富研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化經(jīng)驗、技術(shù)過硬、年齡及專業(yè)結(jié)構(gòu)合理的研發(fā)團隊。公司目前擁有研發(fā)人員110人，占公司員工總數(shù)的27%，碩士及以上學(xué)歷的占研發(fā)人員的35%，平均具備5-10年的真空行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗，現(xiàn)有外聘專家12人。其中公司的真空干泵事業(yè)部負(fù)責(zé)真空干泵的研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化，現(xiàn)有研發(fā)人員51人，碩士及以上學(xué)歷占真空干泵事業(yè)部研發(fā)人員的40%，現(xiàn)有外聘專家6人，包括外國專家4人，研發(fā)隊伍擁有深厚的行業(yè)背景。

隨著真空技術(shù)的更新迭代、公司業(yè)務(wù)規(guī)模的不斷擴張，為了增加公司研發(fā)人才儲備，保障公司快速發(fā)展對研發(fā)人才的需求，公司通過開展培訓(xùn)、校企合作項目等方式深化人才培育，同時計劃繼續(xù)引進(jìn)在技術(shù)研發(fā)方面的國際化專家團隊，不斷充實人才積累。

2、技術(shù)儲備

公司的核心技術(shù)是高真空、超高真空和潔凈真空技術(shù)。

公司是我國真空技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)軍企業(yè)，共獲得國家科技進(jìn)步特等、二等、三等獎5項，省部級科技進(jìn)步獎18項，多項產(chǎn)品填補國內(nèi)空白。公司的真空干泵產(chǎn)品獲國家重大專項立項支持，具有完全自主知識產(chǎn)權(quán)，可替代進(jìn)口，目前已在中芯國際、長江存儲、華力微電子、中微半導(dǎo)體、北方華創(chuàng)、沈陽拓荊等集成電路芯片制造企業(yè)及裝備制造企業(yè)批量應(yīng)用。公司目前擁有有效授權(quán)專利67項，其中有效授權(quán)發(fā)明專利59項。

公司生產(chǎn)的科研儀器設(shè)備擁有國內(nèi)領(lǐng)先水平，是國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施中真空工程的主要供應(yīng)商，極高真空離子泵產(chǎn)品技術(shù)水平處于行業(yè)領(lǐng)先地位。公司是國內(nèi)第三代半導(dǎo)體材料碳化硅晶體生長爐的主要供應(yīng)商。

3、研發(fā)平臺

公司組建有國家級研發(fā)機構(gòu)――真空技術(shù)裝備國家工程實驗室、國家真空儀器裝置工程技術(shù)研究中心，以及遼寧省真空技術(shù)重點實驗室，形成了從應(yīng)用基礎(chǔ)研究、工程研究、成果轉(zhuǎn)化完整的研發(fā)體系，擁有國內(nèi)一流水平的真空獲得技術(shù)與應(yīng)用實驗平臺、真空應(yīng)用實驗與驗證平臺、真空密封技術(shù)與實驗驗證平臺、零部件檢測與性能測試平臺、整機驗證平臺、薄膜質(zhì)量測試平臺、溫度檢測平臺、薄膜應(yīng)力測量系統(tǒng)、部件檢測系統(tǒng)、工藝環(huán)境模擬平臺、干泵性能測試臺等。在上海建有核心部件研發(fā)中心，服務(wù)于上海科創(chuàng)中心。

4、在研國家項目

基于上述研發(fā)基礎(chǔ)，公司承擔(dān)了多項國家科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃等國家級科研項目。目前在研的國家項目情況如下：

序號

項目名稱

來源

執(zhí)行期

1

防腐真空集成系統(tǒng)研發(fā)和示范應(yīng)用

科技部02專項

2014年1月―2017年12月

（已申請延期至2019年12月）

2

新一代高效節(jié)能真空干泵研發(fā)和示范應(yīng)用

科技部02專項

2017年1月―2020年12月

3

高性能離子泵開發(fā)和應(yīng)用

科技部重點研發(fā)計劃重大科學(xué)儀器專項

2017年7月―2020年6月

4

差分高能電子衍射儀

科技部重點研發(fā)計劃重大科學(xué)儀器專項

2018年10月―2021年9月

5

高性能倍半氧化物激光晶體生長及制造工藝與裝備

科技部重點研發(fā)計劃增材制造與激光制造專項

2016年7月―2020年6月

6

大功率、長壽命、多模式電子槍及陣列研制與增材制造中的應(yīng)用

科技部重點研發(fā)計劃增材制造與激光制造專項

2018年7月―2021年6月

5、研發(fā)投入

公司2017-2019年研發(fā)投入情況如下：

項目

2017年

2018年

2019年（E）

研發(fā)費用（萬元）

2,551

3,762

4,750

占銷售收入比重

16.18%

16.96%

15.32%

公司不斷加大對產(chǎn)品和技術(shù)研發(fā)投入，持續(xù)大量的研發(fā)投入是公司把握行業(yè)技術(shù)發(fā)展方向、滿足日新月異的市場需求、鞏固并提高行業(yè)競爭力的關(guān)鍵。

主辦券商及律師認(rèn)為，申請人具備較強的研發(fā)基礎(chǔ)，擁有專業(yè)性的研發(fā)團隊、關(guān)鍵核心技術(shù)儲備、專業(yè)化研發(fā)機構(gòu)和研發(fā)平臺，承擔(dān)國家級研發(fā)項目，持續(xù)增加研發(fā)投入。申請人將募集資金用于新一代高效節(jié)能真空干泵研發(fā)具備可行性。

（二）關(guān)于國有資產(chǎn)主管部門審批情況

審核中關(guān)注到，申請人未披露本次定向發(fā)行所涉及的國有資產(chǎn)主管部門的審批情況。請申請人補充披露本次定向發(fā)行涉及國有資產(chǎn)主管部門審批的相關(guān)情況，包括并不限于法規(guī)依據(jù)、審批權(quán)限、實施程序等。請主辦券商、律師就本次定向發(fā)行是否符合國有資產(chǎn)監(jiān)管的相關(guān)要求進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見。

申請人回復(fù)如下：

（1）本次定向發(fā)行國有資產(chǎn)主管部門的審批情況

根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》和《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，國家出資企業(yè)對其所出資企業(yè)依法享有參與重大決策的出資人權(quán)利。國家出資企業(yè)負(fù)責(zé)其各級子企業(yè)增資等國有資產(chǎn)交易的管理，決定其子企業(yè)的增資行為。

根據(jù)2001年10月20日國務(wù)院下發(fā)的“國函[2001] 137號”《國務(wù)院關(guān)于中科院進(jìn)行經(jīng)營性國有資產(chǎn)管理體制改革試點有關(guān)問題的批復(fù)》，“三、同意中科院設(shè)立中國科學(xué)院國有資產(chǎn)經(jīng)營公司，代表中科院，統(tǒng)一負(fù)責(zé)對院屬全資、控股、參股企業(yè)有關(guān)經(jīng)營性國有資產(chǎn)依法行使出資人權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的保值增值責(zé)任?！苯?jīng)核查，2002年4月12日，中國科學(xué)院國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司（2017年4月12日更名為“中國科學(xué)院控股有限公司”）注冊成立，成為中央級事業(yè)單位經(jīng)營性國有資產(chǎn)管理公司，對中科院經(jīng)營性國有資產(chǎn)統(tǒng)一履行運營及監(jiān)管職責(zé)。

公司為中國科學(xué)院下屬的國有獨資公司“中國科學(xué)院控股有限公司”的全資子公司“國科科儀控股有限公司”控股的國有企業(yè)。根據(jù)上述《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定及“國函[2001] 137號”的規(guī)定，中國科學(xué)院控股有限公司作為國家出資企業(yè)，有權(quán)決定其實際控制的二級子企業(yè)中科儀的增資行為。2019年12月4日，中國科學(xué)院控股有限公司出具“科資發(fā)股字[2019]98號”《關(guān)于同意中國科學(xué)院沈陽科學(xué)儀器股份有限公司股票發(fā)行的批復(fù)》，同意中科儀股票發(fā)行方案，同意國科科儀作為認(rèn)購人參與中科儀本次股票發(fā)行。

主辦券商核查后認(rèn)為：中國科學(xué)院控股有限公司作為國家出資企業(yè)，有權(quán)決定其實際控制的二級子企業(yè)的增資行為。公司本次股票發(fā)行的審批權(quán)限符合《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

（2）本次定向發(fā)行的國有資產(chǎn)管理程序

①根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》和《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，本次定向發(fā)行由股東大會決定，履行出資人職責(zé)的機構(gòu)委派的股東代表參加股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)按照委派機構(gòu)的指示提出提案、發(fā)表意見、行使表決。公司本次增資應(yīng)當(dāng)由公司按照公司章程和內(nèi)部管理制度履行內(nèi)部決策程序。經(jīng)核查，國科科儀系公司控股股東，其同為國科控股的全資子公司。國科科儀委派代表參加公司審議股票發(fā)行事項的股東大會并進(jìn)行表決。國家出資企業(yè)國科控股除了對公司股票發(fā)行出具相關(guān)批復(fù)外，還具體通過其全資子公司國科科儀行使公司控股股東權(quán)利的方式對公司本次發(fā)行進(jìn)行管理。

②根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，國有及國有控股企業(yè)、國有實際控制企業(yè)增加資本的行為應(yīng)通過產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)網(wǎng)站對外披露信息公開征集投資方，時間不得少于40個工作日。2019年8月19日，公司召開2019年第二次臨時股東大會，審議通過《關(guān)于向北京產(chǎn)權(quán)交易所公開征集認(rèn)購對象的議案》。2019年8月23日至2019年10月24日，公司在北京產(chǎn)權(quán)交易完成了第一類投資人（即擁有較強資本運營能力且能為公司資本運作做出積極貢獻(xiàn)的金融資本服務(wù)機構(gòu)或財務(wù)投資人）的公開征集，具體確定本次發(fā)行的外部投資人為國家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金股份有限公司、宿遷渾璞五期集成電路產(chǎn)業(yè)基金（有限合伙）和南京藍(lán)天投資有限公司。2019年12月4日，公司取得中國科學(xué)院控股有限公司《關(guān)于同意中國科學(xué)院沈陽科學(xué)儀器股份有限公司股票發(fā)行的批復(fù)》（科資發(fā)股字[2019]98號），同意公司本次的股票發(fā)行方案。

主辦券商及律師認(rèn)為，中國科學(xué)院控股有限公司作為國家出資企業(yè)，有權(quán)決定其實際控制的二級子企業(yè)中科儀的增資行為。中科儀本次股票發(fā)行的審批權(quán)限符合《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

三、合規(guī)性審核意見

根據(jù)申請人提交的申請文件，我會認(rèn)為，申請人信息披露基本符合《公司法》《證券法》《公眾公司辦法》《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號――定向發(fā)行說明書和發(fā)行情況報告書》《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號――定向發(fā)行申請文件》等法律法規(guī)的規(guī)定，相關(guān)中介機構(gòu)已就本次申請依法發(fā)表了明確的意見。據(jù)此，我會同意中國科學(xué)院沈陽科學(xué)儀器股份有限公司向特定對象發(fā)行股票的申請。

來源: 證監(jiān)會網(wǎng)站

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